Por j. catrón y s. valdenegro
Ayer se realizaron los alegatos de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y LarrainVial, por la multa de UF 500 que la entidad le impuso a la corredora de bolsa por incumplimiento de la normativa antilavado.
La UAF sancionó a la intermediaria por no reportar operaciones sospechosas realizadas por el ex presidente de La Polar, Pablo Alcalde, en el marco del escándalo de repactaciones unilaterales.
La sesión, llevada a cabo en la Quinta Sala de la Corte de Apelaciones de Santiago, se extendió por cerca de una hora y media.
Según trascendió, el argumento de fondo al que apuntó la repartición pública liderada por Tamara Agnic, fue que la corredora de bolsa no pudo justificar el por qué no envió al servicio los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) informando de los movimientos financieros que realizó Alcalde en las cuentas que poseía en LarrainVial, antes y después de que se destapó el escándalo, en junio de 2011.
Al no existir esta justificación, no existe claridad sobre la forma en que opera su sistema preventivo.
Por otro lado, uno de los argumentos de la corredora apuntó a que las operaciones cuestionadas no son sospechosas, de acuerdo a la definición que la ley señala para este tipo de casos.
Agregó que la misma UAF reconoció en su escrito que las operaciones cuestionadas se ajustaron al “perfil“ de Pablo Alcalde. Asimismo, añadieron que la sanción es incorrecta porque todas estas operaciones fueron informadas al Ministerio Público. Destacaron que todas las operaciones cuestionadas se realizaron más de seis meses antes de que la UAF iniciara la investigación.
Fuentes cercanas al caso señalaron que el dictamen final de la Corte se resolverá a más tardar “en un par de meses”.
El sistema de prevención de lavado de activos tiene como insumo clave los ROS que los 36 sectores económicos regulados envían a la UAF. Con esta información en mano, la autoridad remite los reportes al Ministerio Público si hay indicios de ilícito.
Cabe recordar que la financiera interpuso un recurso de ilegalidad ante la Corte de Apelaciones a inicios de octubre, en respuesta a la multa propuesta por la UAF, que argumenta que LarrainVial incurrió en incumplimiento de la normativa antilavado de activos.
Por LarrainVial expuso el abogado Cristóbal Eyzaguirre, del estudio Claro y Compañía, mientras que por parte de la UAF alegó el fiscal de la repartición, Javier Cruz Tamburrino.
VER MÁS
MARKET DATA
<%userdata?.email%>
Editar perfil
Credencial
Salir
(Twitter)
Instagram
Facebook
LinkedIn
YouTube
TikTok
Alto contraste
